04年證券從業(yè)資格《證券投資基金》模擬試題(1)

　　二、多項(xiàng)選擇

　　71.從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括（�。�

　　A.現(xiàn)金

　　B.存款

　　C.短期投資

　　D.庫(kù)存投資

　　72.準(zhǔn)在岸基金或問候語(yǔ)離岸基金的典型的方式有（　）

　　A.合資性基金公司

　　B.合資性基金管理

　　C.公司本土化基金管理人

　　D.外資基金公司

　　73.標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開始成為中國(guó)基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的（�。�

　　A.金泰基金

　　B.安信基金

　　C.興華基金

　　D.開元基金

　　74.在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（�。┮蛩貨Q定的。

　　A.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求

　　B.證券市場(chǎng)發(fā)展的要求

　　C.政府融資的要求

　　D.公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求

　　75.基金管理人進(jìn)行組合投資的條件有（�。�

　　A.基金資金規(guī)模大

　　B.基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色

　　C.代客理財(cái)是一競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)

　　D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員

　　76.在以股票為主要投資對(duì)象的條件下，基金的投資一般傾向于選擇（�。┑墓�司投票

　　A.運(yùn)作較規(guī)范

　　B.盈利能力較強(qiáng)

　　C.資產(chǎn)質(zhì)量較商

　　D.發(fā)展?jié)摿�較好

　　77.當(dāng)前中國(guó)證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從（　）等機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善

　　A.制度機(jī)制

　　B.銷售機(jī)制

　　C.管理機(jī)制

　　D.國(guó)際監(jiān)管機(jī)制

　　78.我國(guó)《證券法》規(guī)定，（�。�為知悉證券內(nèi)幕交易信息知情人員。

　　A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事監(jiān)事經(jīng)理副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員

　　B.持有1%以上股份的股東

　　C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其他人員

　　79.基金管理人對(duì)基金契約的變更必須建立在（�。┗�礎(chǔ)上，并對(duì)基金持有人提供相應(yīng)的保護(hù)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.自愿

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　80.我國(guó)證券投資基金監(jiān)管的主要方式是（�。�

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　B.交易所的監(jiān)管

　　C.輿論監(jiān)督

　　D.協(xié)會(huì)自律組織監(jiān)督

　　81.對(duì)證券投資基金的監(jiān)管主要包括（　）

　　A.管理公司的監(jiān)管

　　B.對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　C.對(duì)證券投資基行為的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金投資人的監(jiān)管

　　82.基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（�。�

　　A.監(jiān)察稽核報(bào)告

　　B.公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告

　　C.基金持有人名冊(cè)

　　D.對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告

　　83.基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問題（　）

　　A.對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束

　　B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善

　　C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

　　84.基金管理公司董事會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)（�。�審議時(shí)，須經(jīng)三分之二以上的獨(dú)立董事同意方可生效。

　　A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

　　B.基金管理公司董事高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬

　　C.基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D.基金管理公司聘請(qǐng)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　85.自律承諾的主要內(nèi)容包括（�。�

　　A.堅(jiān)持"公平公正公開"的原則，維護(hù)基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　B.規(guī)范經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.加強(qiáng)與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平

　　D.加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場(chǎng)

　　86.優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下（�。﹩栴}

　　A.建立股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理的制衡機(jī)制

　　B.強(qiáng)化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制

　　C.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開放式基金的制約機(jī)制

　　D.優(yōu)化包括資本市場(chǎng)體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部

　　87.基金管理公司的主要發(fā)起人是（　）

　　A.證券

　　B.公司商業(yè)

　　C.銀行保險(xiǎn)

　　D.公司信托投資公司

　　88.全面系統(tǒng)切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是（�。�

　　A.一線崗位實(shí)行雙人雙責(zé)雙職

　　B.相關(guān)部門相關(guān)崗位之間

　　C.內(nèi)部稽核部門對(duì)各崗位各部門各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)行監(jiān)督反饋

　　D.會(huì)計(jì)部門對(duì)各崗位各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　89.基金管理公司面要申報(bào)的材料包括（　）

　　A.籌建情況驗(yàn)資證明

　　B.人員情況內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

　　C.管理制度公司章程

　　D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)劃

　　90.基金管理人的職責(zé)有（�。�

　　A.管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告

　　B.及時(shí)足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值