04年證券從業(yè)資格《證券投資基金》模擬試題(1)

　　91.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人在（　）條件下可以退任。

　　A.基金管理人解散依法被撤消破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)

　　B.基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的

　　C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任

　　D.中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的

　　92.基金托管人通常由（　）擔(dān)任

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.保險公司

　　93.按照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金托管人增加的職責(zé)包括（　）

　　A.依法持有基金資產(chǎn)

　　B.采取適當(dāng)助理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購申購贖回等事項及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定

　　C.在定期報告內(nèi)出具托管人意見

　　D.采取適用合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認(rèn)購申購贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定。

　　94.基金托管人退任的條件為（�。�

　　A.基金托管人解散依法被破產(chǎn)或由接管人符合基金持有人利益的

　　B.基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D.中國人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的

　　95.基金持有人大會可以由（　）召集

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.代表10%以上基金份額的基金持有人

　　D.基金主要發(fā)起人

　　96.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（�。�

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)基金驗資機(jī)構(gòu)

　　C.基金咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.會計律師和審計事務(wù)所

　　97.開放式基金單位的認(rèn)購申購和贖回業(yè)務(wù)可以由（　）辦理

　　A.基金管理人

　　B.基金管理人委托的商業(yè)銀行

　　C.基金管理人委托的證券公司

　　D.證券交易所

　　98.托管契約與基金契約之間的關(guān)系為（�。�

　　A.托管契約本身是信托契約的一個部分，是從基金契約里分離出來進(jìn)一步明確信托人受托人之間職責(zé)分工關(guān)系的協(xié)議

　　B.托管協(xié)議屬于調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議

　　C.托管協(xié)議不能改變基金契約對托管人和基金管理人的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定

　　D.托管協(xié)議必須服從基金契約

　　99.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括（�。�

　　A.承銷

　　B.包銷

　　C.代銷

　　D.自銷

　　100.證券投資基金的發(fā)行價格由（�。┙M成

　　A.基金面值

　　B.基金發(fā)行與募集費用

　　C.基金銷售費用

　　D.其他費用

　　101.下列可以銷售證券投資基金的是（�。�

　　A.商業(yè)銀行與保險公司

　　B.證券公司

　　C.金融咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理公司

　　102.根據(jù)支付時間的不同，開放式基金的銷售的費用可分為（�。�

　　A.前端費

　　B.或有遞延費用

　　C.后端費

　　D.遞延銷售費

　　103.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下更條件（�。�

　　A.年收益率高于全國平均水平

　　B.基金托管人基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法無盡無休行為

　　C.基金持有人大會和基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　104.開放式基金成立后的存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)（　）情況基金管理應(yīng)該及時向中國證監(jiān)會報告，說明原因及解決方案

　　A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達(dá)不到100人

　　B.連續(xù)20個工作日內(nèi)最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元

　　C.有效持有人數(shù)30個工作日達(dá)不到100人

　　D.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

　　105.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金的情形包括（�。�

　　A.基金管理人申請

　　B.基金持有人大會決議通過

　　C.出現(xiàn)基金契約或基金規(guī)定的情形

　　D.基金托管人申請

　　106.基金終止的原因有（�。�

　　A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的

　　B.基金持有人大會決定

　　C.原基金管理人托管人職責(zé)終止，沒有新基金管理人基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

　　107.基金清算程序是（　）

　　A.基金清算小組接管基金資產(chǎn)

　　B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn)

　　C.對基金資產(chǎn)進(jìn)行估價

　　D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

　　108.下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有（�。�

　　A.上市申請書上市公告書及交易所一至二名會員罷免的上市推薦書

　　B.基金契約基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗資報告

　　C.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國證監(jiān)會及中國人民銀行對基金托管人的審批文件

　　D.基金管理人和基金托管人的營業(yè)執(zhí)照

　　109.基金支運作費有以下幾類（　）

　　A.營銷費用

　　B.過戶費

　　C.交易傭金

　　D.其他手續(xù)費

　　110.我國對基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定包括（�。�

　　A.每個身份證只允許開設(shè)一個基金賬戶，已開設(shè)股票賬戶的者，不可以再開設(shè)基金賬戶

　　B.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機(jī)構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他代辦，也不可以在異愅地開設(shè)基金賬戶

　　C.投資者的一個資金賬戶只能對應(yīng)一個股票賬戶或基金賬戶；一個股票賬戶或基金賬戶只能對應(yīng)一個資金賬戶

　　D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金

　　111.我國基金交易的委托特點有（�。�

　　A.基金單位的買賣采用"三公"原則、價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價格變化單位為0.01元

　　C.在證券市場的營業(yè)日可以隨時委托買賣基金單位

　　D.基金的實行T＋1交割制度

　　112.目前我國個人投資者投資基金可以免征的稅收包括（　）

　　A.營業(yè)稅

　　B.印花稅

　　C.個人所得稅

　　D.其他稅收

　　113.基金從證券市場中取得的收入包括（�。�

　　A.買賣股票債券的減價收入

　　B.債券的利息收入

　　C.股票的股息紅利收入

　　D.其他收入

　　114.理公司設(shè)立的組織機(jī)構(gòu)有（�。�

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.工會

　　115.基金的運作流程包括（�。�

　　A.投資決策

　　B.投資的執(zhí)行與調(diào)整

　　C.投資執(zhí)行結(jié)果評估與報告

　　D.基金的結(jié)算

　　116.基金管理公司的風(fēng)險包括投資風(fēng)險業(yè)務(wù)運作風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險（　）等

　　A.監(jiān)察風(fēng)險

　　B.信托風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.流動性風(fēng)險

　　117.監(jiān)察稽核的方法包括監(jiān)聽監(jiān)視記錄抽查法，人員詢問法和綜合分析法，（�。┑�

　　A.賬表核實法

　　B.資料審閱法

　　C.重點項目抽查法

　　D.現(xiàn)場觀察法

　　118.證券投資管理人必須要了解客戶，因為（�。�

　　A.了解客戶是證券投資管理者制定具體的投資戰(zhàn)略與投資策略的不可或缺的前提和基礎(chǔ)

　　B.不同客戶具有不同的財務(wù)與稅收狀況，對未來收入和支出現(xiàn)金流的預(yù)期不同

　　C.不同的客戶具有不同的承受能力

　　D.不同客戶受到的投資法律法規(guī)限制不同

　　119.證券投資管理者在認(rèn)識自己的過程中，需要回答的兩個根本性問題是（　）

　　A."人是滯能夠戰(zhàn)勝市場"

　　B."人是否應(yīng)與市場和諧相處"

　　C."調(diào)進(jìn)是否永遠(yuǎn)是對的"

　　D."收益是否與風(fēng)險一致"

　　120.績效評估的核心是（�。�

　　A.考察并評價管理者是否承受了預(yù)期的風(fēng)險

　　B.考察并評價是否獲利了預(yù)期的收益

　　C.考察并評價管理　者的綜合表現(xiàn)

　　D.考察并評價管理的資金規(guī)模