04年證券從業(yè)資格《證券投資基金》模擬試題(1)

　　31.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過（�。﹤�(gè)月

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　32.自基金終止之日起（�。﹤�(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　33.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在（�。┍憧缮鲜�。

　　A.2年后

　　B.1年后

　　C.3個(gè)月后

　　D.1到3個(gè)月內(nèi)

　　34.在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有（　）

　　A.基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告

　　B.基金托管協(xié)議

　　C.招募說明書

　　D.基金契約

　　35.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的（�。﹤�(gè)工作日內(nèi)至少一個(gè)種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　36.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得（�。﹤�(gè)交易席位作為基金的專用交易席位。

　　A.一個(gè)

　　B.兩個(gè)

　　C.多個(gè)

　　D.一個(gè)或多個(gè)

　　37.目前，基金交易價(jià)格的變化單位為（�。┰�。

　　A.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.1

　　38.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行（　）制度

　　A.T＋1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　39.（�。┦腔�金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場(chǎng)價(jià)格以這為中心上下波動(dòng)。

　　A.基金面值

　　B.基金的發(fā)行價(jià)格

　　C.1.01元

　　D.基金單位的資產(chǎn)凈值

　　40.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人贖回申請(qǐng)之日的（�。﹤�(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.1

　　41.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起（�。﹤�(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　42.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)行時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的（　）的前提下，可以其余額贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.11%

　　B.20%

　　C.10%

　　D.5%

　　43.開放式基金可以收取申購(gòu)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的（　），申購(gòu)費(fèi)用可以在基金申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　44.討價(jià)B偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（�。�時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.2%

　　B.1%

　　C.0.5%

　　D.0.25%

　　45.基金的托管費(fèi)管理費(fèi)按照（　）的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.申購(gòu)費(fèi)

　　C.贖回費(fèi)

　　D.基金總資產(chǎn)

　　46.根據(jù)基金的發(fā)展情況，多家基金管理公司在2000年修改了管理費(fèi)的收取方法，將原來的2.5%的固定收費(fèi)變?yōu)?.5%的固定收費(fèi)加（�。�，引進(jìn)市場(chǎng)化的收費(fèi)方法。

　　A.業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　B.津貼

　　C.獎(jiǎng)金

　　D.申購(gòu)費(fèi)

　　47.基金投資于股票的債券的所得不征收所得稅，而在基金對(duì)其持有人分紅時(shí)，才統(tǒng)一征收所得稅，這樣做是為了（�。┑陌l(fā)生。

　　A.防止漏稅

　　B.防止征得征稅

　　C.限制持有人參與分紅

　　D.鼓勵(lì)投資

　　48.基金管理公司的最高權(quán)力組織是（�。�

　　A.董事會(huì)

　　B.基金經(jīng)理

　　C.基金管理公司的董事長(zhǎng)

　　D.基金持有人大會(huì)

　　49.門禁制度的執(zhí)行情況信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于（�。┑谋O(jiān)察稽核

　　A.資訊管制

　　B.公司內(nèi)部管理制度

　　C.基金投資決策與執(zhí)行

　　D.公司財(cái)務(wù)與投資管理

　　50.監(jiān)察稽核采�。ā。┫嘟Y(jié)合的方式進(jìn)行

　　A.不定期檢查與事先的臨時(shí)檢查

　　B.不定期檢查與不通知的臨時(shí)檢查

　　C.定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查

　　D.定期檢查與事先不通知的臨時(shí)檢查

　　51.證券投資管理與一般的商業(yè)活動(dòng)具有相同的精髓，即（�。�

　　A.資源優(yōu)化配置

　　B.誠(chéng)實(shí)信用

　　C.遵紀(jì)守法

　　D.在承擔(dān)的基礎(chǔ)上獲取相應(yīng)的收益

　　52.不同的投資戰(zhàn)略對(duì)信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于進(jìn)入是訓(xùn)導(dǎo)最鄉(xiāng)的投資決策。

　　A.數(shù)據(jù)陷阱

　　B.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　C.數(shù)據(jù)循環(huán)

　　D.數(shù)據(jù)循環(huán)陷阱

　　53.（�。┰诒緡�(guó)外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該 銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。

　　A.美國(guó)存托憑證

　　B.國(guó)際存托憑證

　　C.國(guó)外存托憑證

　　D.歐洲存托憑證

　　54.資產(chǎn)管理人的（�。┩�往決定了所管理的資金總額。

　　A.管理規(guī)模

　　B.管理能力

　　C.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理績(jī)效

　　55.（�。�對(duì)于信息管理的要求較高

　　A.定量投資

　　B.定性投資

　　C.主動(dòng)投資

　　D.被動(dòng)投資

　　56.投資者購(gòu)買的收益不確定的資產(chǎn)也就是（�。�

　　A.組合資產(chǎn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　C.證券資產(chǎn)

　　D.增值資產(chǎn)

　　57.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，當(dāng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高時(shí)，通常（�。�

　　A.資產(chǎn)中較大比例投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　B.不愿意投資與市場(chǎng)資產(chǎn)組合

　　C.平均分配市場(chǎng)資產(chǎn)組合和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　D.愿意以元　入資金投資于市場(chǎng)資產(chǎn)組合

　　58.投資者的投資目標(biāo)最主要的是由（�。�決定的。

　　A.市場(chǎng)運(yùn)行的狀況

　　B.投資者需要

　　C.資產(chǎn)管理人的服務(wù)

　　D.投資者的財(cái)務(wù)狀況

　　59.要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（　）

　　A.選擇同一行業(yè)的股票

　　B.選擇每股收益差別很大的股票

　　C.選擇不同行業(yè)的股票

　　D.選擇相關(guān)性較差的股票

　　60.違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是（�。┦艿焦�司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。

　　A.債券收益

　　B.投資收益

　　C.實(shí)際收效

　　D.預(yù)期收益

　　61.資產(chǎn)管理中最重要的一條規(guī)則就在投資者的（　）內(nèi)運(yùn)作。

　　A.取其收益

　　B.投資目標(biāo)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　D.投資偏好

　　62.如果股票市場(chǎng)價(jià)格牌震蕩波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略就可能（�。╋w入并持有策略

　　A.優(yōu)于

　　B.劣于

　　C.相同于

　　D.不可比較于

　　63.（　）是在將一部分獎(jiǎng)金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的價(jià)格不低于某個(gè)最低價(jià)價(jià)值的前提下，將其余獎(jiǎng)金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，從而不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。

　　A.買入并持有策略

　　B.恒定混合

　　C.投資組合保險(xiǎn)策略

　　D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略

　　64.選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（�。�

　　A.保質(zhì)一種投資風(fēng)格

　　B.進(jìn)行選擇

　　C.構(gòu)造指數(shù)基金

　　D.不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

　　65.（�。┑耐顿Y主要關(guān)注對(duì)各單只投票的分析，選擇有吸引力的個(gè)股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)周期。

　　A.自下而上

　　B.自上而下

　　C.積極型

　　D.消極型

　　66.技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定（�。┦袌�(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。

　　A.強(qiáng)式效率

　　B.異常

　　C.弱式效率

　　D.中式效率

　　67.銀行間債券市場(chǎng)的甲類市場(chǎng)成員（�。�

　　A.具有代理與自營(yíng)資格

　　B.只具自營(yíng)資格

　　C.只具代理資格

　　D.不具自營(yíng)資格

　　68.下降的收益率貝母意味著高　其短期利率水平會(huì)在未來（�。�

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　69.當(dāng)投資者對(duì)未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用（　），同時(shí)要考察市場(chǎng)的流通性。

　　A.指數(shù)化的投資策略

　　B.規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略

　　C.積極的投資策略

　　D.消極的投資策略

　　70.市場(chǎng)交易數(shù)量越大，交易對(duì)象的流動(dòng)性越低，交易行為產(chǎn)生的市場(chǎng)沖擊成本（�。�

　　A.越高

　　B.越低

　　C.保持不變

　　D.不相關(guān)