02年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)

　　31.為了加強證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護廣大投資者利益，促進我國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（ ）發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》。

　　1.1993年12月29日

　　2.1992年12月17日

　　3.1993年4月22日

　　4.1994年6月24日

　　32.證券承銷商的主要職能是 （ ）。

　　1.代理證券發(fā)行

　　2.證券經(jīng)紀(jì)

　　3.自營交易

　　4.投資咨詢

　　33.注冊制，即所謂的公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以（ ）為前提和核心。

　　1.前三年財務(wù)報表

　　2.發(fā)行當(dāng)年財務(wù)報表

　　3.上市公告書

　　4.招股說明書

　　34.以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因？（ ）

　　1.經(jīng)濟政策變動

　　2.投資周期波動

　　3.經(jīng)濟周期變動

　　4.對外貿(mào)易波動

　　35.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

　　1.股票股息

　　2.財產(chǎn)股息

　　3.負債股息

　　4.建業(yè)股息

　　36.以下哪一項不是證券交易所會員大會的職權(quán)？（ ）

　　1.制定和修改證券交易所章程

　　2.選舉和罷免會員理事

　　3.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

　　4.審定對會員的接納

　　37.美國、日本、中國證券經(jīng)營機構(gòu)的類型為（）。

　　1.分離型

　　2.綜合型

　　3.中間型

　　4.集中型

　　38.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為（）。

　　1.股票市場和債券市場

　　2.證券市場和貨幣市場

　　3.短期資金市場和長期資金市場

　　4.中長期信貸市場和證券市場

　　39.債券是由（ ）出具的。

　　1.投資者

　　2.債權(quán)人

　　3.債務(wù)人

　　4.代理發(fā)行者

　　40.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對哪種風(fēng)險的補償？（ ）

　　1.信用風(fēng)險

　　2.購買力風(fēng)險

　　3.經(jīng)營風(fēng)險

　　4.財務(wù)風(fēng)險

　　41.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關(guān)系密切。

　　1.貨幣

　　2.期貨

　　3.期權(quán)

　　4.商品

　　42.職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（ ）認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認識的心理表現(xiàn)。

　　1.性質(zhì)

　　2.價值

　　3.責(zé)任

　　4.客觀

　　43.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔(dān)任。

　　1.證券公司

　　2.信托投資公司

　　3.保險公司

　　4.基金管理公司

　　44.影響期權(quán)價格的最主要原因是（）。

　　1.期權(quán)的執(zhí)行價格

　　2.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價

　　3.標(biāo)的物資產(chǎn)價格的波動

　　4.合約的期限

　　45.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，（ ） 于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　1.中國證監(jiān)會

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會

　　3.國務(wù)院證券委員會

　　4.國務(wù)院證券委、國家體改委

　　46.不得進入證券交易所交易的證券商是（）。

　　1.會員證券商

　　2.非會員證券商

　　3.會員證券承銷商

　　4.會員證券自營商

　　47.根據(jù)我國《證券法》，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）以上的經(jīng)驗。

　　1.一年

　　2.二年

　　3.三年

　　4.四年

　　48.計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為（ ）。

　　1.貼現(xiàn)債券

　　2.復(fù)利債券

　　3.單利債券

　　4.累進利率債券

　　49.一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導(dǎo)致（ ）

　　1.股價水平上升

　　2.股價水平下降

　　3.股價水平不變

　　4.股價水平盤整

　　50.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ）。

　　1.信用公司債

　　2.保證公司債

　　3.參與公司債

　　4.收益公司債