02年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》模擬試題(1)

　　21.備兌憑證的構(gòu)成要素是（）。

　　1.發(fā)行主體

　　2.標的物

　　3.發(fā)行規(guī)模

　　4.協(xié)議價格

　　5.認股比率

　　22.國際債券的種類有（）。

　　1.全球債券

　　2.本國債券

　　3.美國債券

　　4.外國債券

　　5.歐洲債券

　　23.普通股票股東享有的權利主要是（）。

　　1.公司重大決策的參與權

　　2.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權3.選擇管理者

　　4.其他權利

　　24.股價平均數(shù)的種類有（）。

　　1.簡單算術股價平均數(shù)

　　2.加權股價平均數(shù)

　　3.基期加權股價指數(shù)

　　4.計算期加權股價指數(shù)

　　5.修正股價平均數(shù)

　　25.債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。

　　1.定期償還

　　2.任意償還

　　3.定時償還

　　4.隨時償還

　　5.按期償還

　　26.場外交易市場具有以下幾個特征（）。

　　1.是分散的無形市場

　　2.采取經(jīng)紀商制

　　3.擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)

　　4.以競價方式進行證券交易

　　5.管理比較寬松

　　27.證券投資基金的當事人主要有（）。

　　1.基金持有人

　　2.基金管理人

　　3.基金托管人

　　4.基金發(fā)起人

　　28.會員制證券交易所設立以下機構(gòu)（）。

　　1.會員大會

　　2.董事會

　　3.理事會

　　4.監(jiān)察委員會

　　5.紀律檢查委員會

　　29.證券市場監(jiān)管的對象包括（）。

　　1.證券發(fā)行人

　　2.個人投資者

　　3.機構(gòu)投資者

　　4.證券中介機構(gòu)

　　30.證券發(fā)行市場的部分組成是（）。

　　1.證券發(fā)行人

　　2.證券投資者

　　3.證券中介機構(gòu)

　　4.證券管理機構(gòu)

　　31.根據(jù)我國現(xiàn)行的有關法規(guī)和金融機構(gòu)的業(yè)務特點，不得直接進入股票市場的金融機構(gòu)是（）。

　　1.商業(yè)銀行

　　2.保險公司

　　3.政策性銀行

　　4.財務公司

　　32.金融期權的種類主要有（）。

　　1.金融期貨合約期權

　　2.外幣期權

　　3.股票指數(shù)期權

　　4.利率期權

　　5.股票期權

　　33.根據(jù)我國《證券法》，綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務為（）。

　　1.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　2.證券自營業(yè)務

　　3.證券承銷業(yè)務

　　4.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務

　　34.按計息方式分類，債券可以分為（）。

　　1.單利債券

　　2.復利債券

　　3.特種債券

　　4.貼現(xiàn)債券

　　5.累進利率債券

　　35.可轉(zhuǎn)換證券的特點是（）。

　　1.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

　　2.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應轉(zhuǎn)換

　　3.可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股

　　4.市價變動頻繁

　　5.可轉(zhuǎn)換成普通股

　　36.作為一種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是（）。

　　1.規(guī)模效益

　　2.較高收益

　　3.分散風險

　　4.專家管理

　　37.一次性付息債券的利息支付形式有（）。

　　1.單利計息，到期支付本息

　　2.無息債券

　　3.貼現(xiàn)債券

　　4.息票債券

　　5.浮動利率債券

　　38.金融期貨與金融期權的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。

　　1.履約保證不同

　　2.投資者權利與義務的對稱性不同

　　3.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　4.標的物不同

　　5.盈虧的特點不同

　　39.債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（）。

　　1.權利

　　2.目的

　　3.期限

　　4.收益

　　5.風險

　　40.普通股票的功能是（）。

　　1.籌資功能

　　2.投資功能

　　3.投機功能

　　4.保值功能