21.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
1.正確 2.錯(cuò)誤
22.開(kāi)放式基金通常不上市交易。
1.正確 2.錯(cuò)誤
23.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券。
1.正確 2.錯(cuò)誤
24.我們把專(zhuān)門(mén)為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱(chēng)為中央登記結(jié)算公司。
1.正確 2.錯(cuò)誤
25.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運(yùn)用。
1.正確 2.錯(cuò)誤
26.基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。
1.正確 2.錯(cuò)誤
27.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
28.運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過(guò)程中，根據(jù)實(shí)際情況確定的。
1.正確 2.錯(cuò)誤
29.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長(zhǎng)期資本市場(chǎng)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場(chǎng)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
30.封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無(wú)新的管理人承繼，該基金可以提前終止。
1.正確 2.錯(cuò)誤
31.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專(zhuān)職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。
1.正確 2.錯(cuò)誤
32.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
33.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén)。
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34.在《證券法》頒布實(shí)施之前，我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司及兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司。
1.正確 2.錯(cuò)誤
35.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。
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36.清算費(fèi)用是在基金契約中事先確定的。
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37.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。
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38.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。
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39.歐式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。
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40.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
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41.債券的特征之一是參與性。
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42.基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。
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43.貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。
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44.債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
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45.期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。
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46.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
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47.所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等作為交易對(duì)象的期貨交易方式。
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48.如果股票以面值發(fā)行，則股票面值總和即為公司的資本總額。
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49.開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
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50.投資者衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是基金管理費(fèi)的高低。
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51.開(kāi)放式基金有固定的期限。
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52.有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額 .
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53.為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開(kāi)發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開(kāi)發(fā)行與上市交易的公司，無(wú)權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。
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54.契約型基金是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范當(dāng)事人行為的。
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55.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)義務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)等。
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56.契約型基金設(shè)有董事會(huì)。
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57.根據(jù)《證券法》，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類(lèi)管理，證券公司可分為專(zhuān)營(yíng)證券公司和兼營(yíng)證券公司兩類(lèi)。
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58.綜合類(lèi)證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。
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59.綜觀各國(guó)情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類(lèi)型可分為中間型與集中型兩類(lèi)。
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60.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長(zhǎng)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越大。
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61.期貨交易的目的是為不愿承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)者與經(jīng)營(yíng)者提供穩(wěn)定成本、保住盈利從而保證生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常進(jìn)行的保值機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)和形成價(jià)格，同時(shí)也為一部分投機(jī)者提供投機(jī)獲利的機(jī)會(huì)。
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62.中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營(yíng)利為目的的法人。
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63.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)（或受托的計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)）授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)。兼營(yíng)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門(mén)；評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專(zhuān)職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專(zhuān)職人員超過(guò)17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬(wàn)元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬(wàn)元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4％的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
1.正確 2.錯(cuò)誤
64.所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。
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65.從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是無(wú)限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。
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66.債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
1.正確 2.錯(cuò)誤
67.封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。
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68.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
1.正確 2.錯(cuò)誤
69.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
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70.股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。
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參考答案 說(shuō)明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。如有疑問(wèn)，請(qǐng)以相關(guān)權(quán)威資料為準(zhǔn)。 一、單選題 �。�1）1； （2）3； （3）1； （4）2； （5）3； （6）4； （7）2； （8）2； �。�9）4； （10）3； （11）2； （12）2； （13）1； （14）1； （15）2； （16）4； �。�17）3； （18）4； （19）1； （20）1； （21）1； （22）2； （23）4； （24）4； （25）4； （26）1； （27）3； （28）1； （29）2； （30）2； （31）2； （32）1； （33）4； （34）3； （35）4； （36）4； （37）1； （38）4； （39）3； （40）2； �。�41）1； （42）2； （43）4； （44）3； （45）3； （46）2； （47）2； （48）2； �。�49）1； （50）1； （51）1； （52）2； （53）1； （54）3； （55）2； （56）2； （57）3； （58）1； （59）4； （60）2； （61）1； （62）2； （63）4； （64）3； （65）2； （66）2； （67）3； （68）2； （69）1； （70）2； 第二部分：多選題 �。�1）1；4；5； （2）3；4； （3）1；3； （4）1；3；4； �。�5）1；3；4； （6）1；2；3；4；5； （7）1；2；3； （8）2；3； （9）1；2； （10）1；3；4；5； （11）2；4；5； （12）1；2；3；4；5； （13）2；3；5； （14）2；3；4； （15）1；2；4； （16）2；3；4； （17）1；2；4； （18）2；3；4；5； （19）1；2；4；5； （20）3；4；5； �。�21）1；2；3；4；5； （22）4；5； （23）1；2；3；4； （24）1；2；5； �。�25）2；4； （26）1；3；5； （27）1；2；3； （28）1；3；4； （29）1；2；3；4； （30）1；2；3； （31）1；2；3；4； （32）1；2；3；4；5； �。�33）1；2；3；4； （34）1；2；4；5； （35）1；2；4；5； （36）1；3；4； �。�37）1；2；3； （38）1；2；3；4；5； （39）1；2；3；4；5； （40）1；2； �。�41）2；3；4； （42）1；3；4；5； （43）1；3；4； （44）1；2；4； �。�45）3；4； （46）1；3；4；5； （47）1；2；4； （48）1；3； �。�49）2；3；4；5； （50）1；2；3；4；5； （51）1；2；3；4； （52）2；3；4；5； �。�53）1；2；3；5； （54）1；2；3；4；5； （55）1；2；3； （56）1；3；5； �。�57）1；4；5； （58）1；2； （59）1；2； （60）1；2；3；4；第三部分：是非題 （1）是； （2）非； （3）非； （4）非； （5）是； （6）非； （7）非； （8）非； （9）是； （10）非； （11）是； （12）是； （13）非； （14）非； （15）是； （16）非； �。�17）非； （18）非； （19）是； （20）是； （21）非； （22）是； （23）是； （24）是； （25）是； （26）是； （27）非； （28）非； （29）非； （30）是； （31）非； （32）非； �。�33）是； （34）是； （35）非； （36）非； （37）非； （38）是； （39）非； （40）是； （41）非； （42）是； （43）非； （44）是； （45）非； （46）非； （47）非； （48）是； �。�49）非； （50）非； （51）非； （52）非； （53）非； （54）是； （55）非； （56）非； �。�57）非； （58）是； （59）非； （60）是； （61）是； （62）非； （63）是； （64）是； �。�65）非； （66）非； （67）是； （68）是； （69）非； （70）非； |
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