02年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》模擬試題(1)

　　41.根據(jù)投資目標劃分，證券投資基金可分為（）。

　　1.衍生基金

　　2.成長型基金

　　3.收入型基金

　　4.平衡型基金

　　42.股息的具體形式有（）。

　　1.現(xiàn)金股息

　　2.配股

　　3.財產(chǎn)股息

　　4.負債股息

　　5.建業(yè)股息

　　43.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（）。

　　1.自由轉讓

　　2.主要吸收儲蓄資金

　　3.通常不記名

　　4.自由認購

　　5.無面值

　　44.契約型基金的當事人有（）。

　　1.管理人

　　2.托管人

　　3.承銷公司

　　4.投資者

　　45.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。

　　1.開放式基金

　　2.封閉式基金

　　3.契約型基金

　　4.公司型基金

　　46.影響認股權證價值的因素主要有（）。

　　1.普通股的市價

　　2.認股數(shù)量

　　3.剩余有效期間

　　4.換股比率

　　5.認股價格

　　47.目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。

　　1.業(yè)務總部式

　　2.分公司式

　　3.單一式

　　4.結合式

　　48.債券的性質可以概括為（）。

　　1.屬于有價證券

　　2.是一種真實資本

　　3.是債權的表現(xiàn)

　　4.是所有權憑證

　　5.是一種參與經(jīng)營的資格

　　49.證券投資的系統(tǒng)風險包括（）。

　　1.信用風險

　　2.政策風險

　　3.利率風險

　　4.周期波動風險

　　5.購買力風險

　　50.股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種（）。

　　1.相對法

　　2.綜合法

　　3.計算期加權

　　4.基期加權

　　5.幾何加權

　　51.普通股股東的義務是（）。

　　1.遵守公司章程

　　2.依其所認購的股份和入股方式繳納股金

　　3.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

　　4.法律、行政法規(guī)及公司章程應當承擔的其他義務

　　52.參加場外交易的證券商包括（）。

　　1.證券經(jīng)紀商

　　2.會員證券商

　　3.非會員證券商

　　4.證券承銷商

　　5.專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商

　　53.以下哪些機構是證券發(fā)行市場的中介機構（）。

　　1.證券承銷商

　　2.會計審計機構

　　3.律師事務所

　　4.投資咨詢公司

　　5.土地評估機構

　　54.證券公司的主要業(yè)務有（）。

　　1.承銷業(yè)務

　　2.經(jīng)紀業(yè)務

　　3.自營業(yè)務

　　4.資產(chǎn)管理

　　5.投資咨詢

　　55.信息披露的基本要求是（）。

　　1.全面性

　　2.真實性

　　3.時效性

　　4.公正性

　　56.股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（）風險比債券大得多。

　　1.周期波動

　　2.信用

　　3.經(jīng)營

　　4.購買力

　　5.財務

　　57.金融期貨的類型主要有（）。

　　1.外匯期貨

　　2.股票期貨

　　3.股價期貨

　　4.利率期貨

　　5.股價指數(shù)期貨

　　58.普通股票的功能是（）。

　　1.籌資功能

　　2.投資功能

　　3.投機功能

　　4.保值功能

　　59.按股東享有的權利不同，股票可分為（）。

　　1.普通股票

　　2.優(yōu)先股票

　　3.記名股票

　　4.不記名股票

　　60.債券票面金額定得較小，將會（）。

　　1.有利于小額投資者購買

　　2.發(fā)行工作量大

　　3.持有者分布面廣

　　4.印刷費用較高

　　5.適宜私募發(fā)行

　　三、是非題

　　請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

　　1.1982年2月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，這標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。

　　1.正確  2.錯誤

　　2.投資基金是專門為中小投姿者設計的直接投資工具。

　　1.正確  2.錯誤

　　3.在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　1.正確  2.錯誤

　　4.封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。

　　1.正確  2.錯誤

　　5.對資產(chǎn)評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的機關為國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會。

　　1.正確  2.錯誤

　　6.運作費不列入基金營運成本。

　　1.正確  2.錯誤

　　7.證券投資基金的資產(chǎn)交由基金管理人保管。

　　1.正確  2.錯誤

　　8.從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師（不含分支機構注冊會計師）。

　　1.正確  2.錯誤

　　9.根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司兩類。

　　1.正確  2.錯誤

　　10.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。

　　1.正確  2.錯誤

　　11.普通股票在權利義務上不附加任何條件。

　　1.正確  2.錯誤

　　12.期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　1.正確  2.錯誤

　　13.公司債券只有長期的，沒有短期的，因為公司發(fā)行債券是為了籌集資本的需要。

　　1.正確  2.錯誤

　　14.認股權證是普通股股東的一種特權。

　　1.正確  2.錯誤

　　15.期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而獲得了買或賣的權利，但不承擔必須買或賣的義務。

　　1.正確  2.錯誤

　　16.公司型基金不是法人

　　1.正確  2.錯誤

　　17.契約型基金是通過基金章程來規(guī)范當事人行為的。

　　1.正確  2.錯誤

　　18.市價波動幅度越大，市價高于認購價格的可能性越大，認股權證的價值就越小。

　　1.正確  2.錯誤

　　19.累進利率債券的利率隨著時同的推移，后期利率將比前期利率更高。

　　1.正確  2.錯誤

　　20.發(fā)行債券是金融機構的主動負債。

　　1.正確  2.錯誤