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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》沖刺模擬(5)

2011年證券從業(yè)資格最后一次考試將于2011年11月26—27日舉行，為了幫助大家更好的把握這最后一次機(jī)會(huì)，考試吧證券從業(yè)資格考試頻道將持續(xù)為大家提供“2011證券從業(yè)資格考試沖刺模擬系列”試題，希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/div>
第 1 頁：單選題
第 8 頁：多選題
第 14 頁：判斷題

　　31.非流通國債的特征是(　　)。

　　A.不允許在流通市場上交易

　　B.不能自由轉(zhuǎn)讓

　　C.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓

　　D.投資者可以自由認(rèn)購

　　AB

　　C、D兩個(gè)選項(xiàng)是流通國債的特點(diǎn)。

　　32.從20世紀(jì)90年代以來，世界證券市場發(fā)生一系列新變化，表現(xiàn)在(　　)。

　　A.證券市場一體化

　　B.投資者法人化

　　C.金融風(fēng)險(xiǎn)簡單化

　　D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　ABD

　　C選項(xiàng)應(yīng)該改為“金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化”。

　　33.優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有(　　)。

　　A.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)

　　B.優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散

　　C.對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對較小

　　D.在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票

　　ABC

　　34.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.注冊資本不低于5 000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳贊幣資本

　　B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低予3億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　CD

　　35.按記息方式分類，債券可以分為(　)。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.累進(jìn)利率債券

　　D.貼現(xiàn)債券

　　ABCD

　　36.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對象是指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的(　　)。

　　A.證券投資基金管理公司、證券公司

　　B.個(gè)人投資者

　　C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

　　D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

　　ACD

　　37.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是(　　)。

　　A.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　　B.保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值

　　C.確保公司股份能足額認(rèn)購

　　D.增加公司的募集資金

　　AB

　　38.下列選項(xiàng)中，屬于公司型基金特征的是(　　)。

　　A .基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　B .按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　C .投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D .基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)�；鹳Y產(chǎn)歸墓金所有

　　ABD

　　39.下列屬于股票和債券的相同點(diǎn)的是(　　)。

　　A.兩者都屬于有價(jià)證券

　　B.兩者都屬于籌措資金的手段

　　C.兩者都具有投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.兩者都屬于權(quán)益類證券

　　ABC

　　40.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是(　　)。

　　A.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　C.依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為

　　D.維持公平而有秩序的證券市場

　　ABCD

　　此題考查基本常識。

 

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