41.下列說法正確的是(　　)。

　　A.公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行。實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東

　　C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)

　　D.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

　　ABCD

　　42.以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有(　　)。

　　A.以營利為目的

　　B.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人

　　C.交易所是整個(gè)證券市場的核心

　　D.不以營利為目的

　　BCD

　　43.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事(　　)。

　　A.為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　ABC

　　44.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及其有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合(　　)規(guī)定。

　　A.股票基金應(yīng)有60%以上資產(chǎn)投資于股票

　　B.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　　C.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　ABCD

　　為了引導(dǎo)基金降低風(fēng)險(xiǎn)，避免基金操縱市場，我國對證券投資基金的投資范圍進(jìn)行限制。A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)都是證券投資基金投資限制的范圍。

　　45.上海A股股票必須滿足(　　)方能構(gòu)成上證紅利指數(shù)的樣本空間

　　A.過去兩年內(nèi)連續(xù)現(xiàn)金分紅而且每年的現(xiàn)金股息率(稅后)均大于0

　　B.過去1年內(nèi)日均流通市值排名在上海A股的前50%

　　C：過去1年內(nèi)日均成交金額排名在上海A股的前50%

　　D.過去兩年股票的收益率排名在上海A股的前50%

　　ABC

　　46.2006年3月起，中國證監(jiān)會開展了旨在進(jìn)一步促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作、加強(qiáng)上市公司治理、提高上市公司質(zhì)量的專項(xiàng)活動(dòng)，主要涉及(　)。

　　A.完善上市公司監(jiān)管體制

　　B.強(qiáng)化信息披露，規(guī)范公司治理

　　C.清欠違規(guī)占用上市公司資金

　　D.建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制

　　ABCD

　　47.2004年以來，針對一批證券公司累積風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)和全行業(yè)在發(fā)展中存在的突出問題，中國證監(jiān)會對證券公司進(jìn)行了綜合治理。經(jīng)過3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實(shí)現(xiàn)的預(yù)定目標(biāo)是(　　)。

　　A .建立了證券公司市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制

　　B .證券公司挪用客戶資產(chǎn)、賬外經(jīng)營、超比例持股、保本保底委托理財(cái)?shù)冗`法違規(guī)行為得到徹底糾正， 31家高風(fēng)險(xiǎn)公司被平穩(wěn)處置，化解了長期積累的巨大風(fēng)險(xiǎn)咯

　　C .全面實(shí)施了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

　　D .改革完善了客戶資產(chǎn)存管、國債回購、證券自營等主要業(yè)務(wù)規(guī)則，集中清理規(guī)范了證券賬戶

　　ABCD

　　48.公司債券的種類包括(　　)。

　　A.信用公司債券

　　B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　ABCD

　　49.對公司型基金認(rèn)識不正確的是(　　)。

　　A.通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B.公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些

　　c.基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

　　D.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　ACD

　　50.下述說法是正確的有(　　)。

　　A.基金交易是指以基金證券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B.基金有封閉式和開放式之分

　　C.開放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行

　　D.開放式基金的基金份額總額不固定

　　ABD

　　封閉式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行，而開放式基金一般不在證券交易所上市，所以C選項(xiàng)不正確。

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