21.經評審通過的創(chuàng)新試點證券公司根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，在其風險可測、可控和可承受的前提下，進行(　　)。

　　A.業(yè)務創(chuàng)新

　　B.經營方式創(chuàng)新

　　C.組織創(chuàng)新

　　D.監(jiān)管創(chuàng)新

　　ABC

　　22.下列屬于投資咨詢機構及其從業(yè)人員的禁止性的行為有(　　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.買賣上市公司股票

　　C.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供，傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　ACD

　　23.債券本金的償還方式有(　　)。

　　A.到期償還

　　B.期中償還

　　C.抽簽償還

　　D.買入注銷

　　ABCD

　　24.2006年以來我國資產證券化業(yè)務表現出的特點是(　　)。

　　A.發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加

　　B.個人投資者數量大幅增加

　　C.機構投資者范圍增加

　　D.二級市場交易尚不活躍

　　ACD

　　25.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于(　)。

　　A.資金的性質不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運依據不同

　　D.基金單位的價格決定依據不同

　　ABC

　　26.屬于2006年新《證券法》對原《證券法》修改之處的是(　　)。

　　A.取消了綜合類和經紀類的分類管理體制

　　B.允許證券分司開展證券的投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務

　　C.增加了公司章程的要求

　　D.明確提出了風險管理和內部控制制度

　　ABCD

　　27.在證券經紀業(yè)務中，代理原則是指(　　)。

　　A.不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托

　　B.需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失

　　C.不能受理全權委托而決定證券買賣

　　D.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾

　　ACD

　　28.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施(　　)。

　　A .向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　B .要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平

　　C .要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

　　D .限制轉讓財產或在財產上設定其他權利

　　ABC

　　29.證券公司的下列事項中，屬于必須經證券監(jiān)督管理機構批準的特別事項是(　　)。

　　A.證券公司變更名稱

　　B.證券公司在境外設立收購或者參股證券經營機構

　　C.證券公司變更持有5%以上股權的股東

　　D.證券公司設立，收購或者撤銷分支機構

　　BCD

　　30.股權類期權通常包括(　　)。

　　A.單只股票期權

　　B.股票組合期權

　　C.股價指數期權

　　D.百慕大期權

　　ABC

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