51.上海證券交易所的樣本指數(shù)有(　　)。

　　A.上證成分股指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)

　　C.上證紅利指數(shù)

　　D.新上證綜指

　　ABC

　　52.對股東大會職權(quán)的論述，正確的是(　　)。

　　A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項

　　C.審議批準(zhǔn)董事會報告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或監(jiān)事報告

　　D.審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　ABCD

　　53.我國 《 公司法 》 規(guī)定股票發(fā)行價格可以是(　　)。

　　A .票面金額

　　B .超過票面金額

　　C .低于票面金額

　　D .任意金額

　　AB

　　54.開展證券回購業(yè)務(wù)的條件有(　　)。

　　A.用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券

　　B.用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券

　　C.以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券

　　D.以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收

　　BCD

　　用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

　　55.我國《基金法》規(guī)定，下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　　ABCD

　　56.制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的指導(dǎo)思想是(　　)。

　　A.總結(jié)近年來證券公司風(fēng)險處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗

　　B.化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

　　C.立足現(xiàn)實需要，并考慮將來的發(fā)展趨勢

　　D.進一步健全和完善證券公司市場退出機制

　　ACD

　　57.目前全世界的證券發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A.注冊制

　　B.特許制

　　C.公告制

　　D.核準(zhǔn)制

　　AD

　　58.關(guān)于風(fēng)險與收益的關(guān)系描述正確的是(　　)。

　　A.在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補償

　　B.風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補償

　　C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率

　　D.預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險應(yīng)得的補償

　　ABCD

　　59.國家股的資金來源主要是(　　)。

　　A.現(xiàn)有國有企業(yè)整體改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

　　B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C.現(xiàn)有外資公司向新組建的股份公司的投資

　　D.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建的股份公司的投資

　　ABD

　　60.《上市公司收購管理辦法》對收購入進行了規(guī)范，主要是(　　)。

　　A.對收購入提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購入先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購，規(guī)定收購入足額付款

　　B.除財務(wù)顧問在收購?fù)瓿珊蟮?2個月內(nèi)對收購入進行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購入實行向所在地證監(jiān)局的每月報告制度，通過證監(jiān)局加強持續(xù)監(jiān)管力度

　　C.對于收購入存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市場失信行為的，禁止其收購上市公司

　　D.明確界定一致行動人的范圍，對一致行動人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購入浮出水面

　　ABCD

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