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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬(5)

2011年證券從業(yè)資格最后一次考試將于2011年11月26—27日舉行,為了幫助大家更好的把握這最后一次機(jī)會(huì),考試吧證券從業(yè)資格考試頻道將持續(xù)為大家提供“2011證券從業(yè)資格考試沖刺模擬系列”試題,希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/div>
第 1 頁:?jiǎn)芜x題
第 8 頁:多選題
第 14 頁:判斷題

  16.證券交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布證券行情,按日制作證券行情表,并就其市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表,及時(shí)向社會(huì)公布。(  )

  √

  17.從廣義上講,證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。(  )

  √

  18.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 (  )

  √

  19.我國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。(  )

  ×

  20.契約型基金又稱為單位信托基金,是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。 (  )

  √

  21.2007年1月上海證券交易所宣布,新股于上市第10個(gè)交易日開始計(jì)入上證綜指,新綜指及相應(yīng)上證A股、上證8股、上證分類指數(shù),從而進(jìn)一步完善指數(shù)編制規(guī)則,使指數(shù)更真實(shí)地反映市場(chǎng)的平均收益水平。 (  )

  ×

  22.債券的寬限期是指?jìng)l(fā)行后允許提前償還、轉(zhuǎn)換的時(shí)間。(  )

  ×

  23.機(jī)構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金,此外還有對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。(  )

  √

  24.證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式,投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券,經(jīng)紀(jì)商通過公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格.達(dá)成交易。(  )

  √

  25.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人,享有種種權(quán)利,可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。 (  )

  ×

  26.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 (  )

  √

  27.債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券,以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益。(  )

  √

  28.非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。(  )

  ×

  29.2006年實(shí)施的《證券法》對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管,不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。(  )

  √

  30.上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。(  )

  √

 

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