1.按募集方式分，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.公募證券

　　B.上市證券

　　C.私募證券

　　D.非上市證券

　　AC

　　2.我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有(　　)。

　　A.人民勝利折實(shí)公債

　　B.電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　C.財(cái)政證券

　　D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

　　AD

　　20世紀(jì)50年代我國(guó)發(fā)行兩種國(guó)債，一種是1950年發(fā)行的人民勝利折實(shí)公債，一種是1954年至1958年發(fā)行的國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。

　　3.20 世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是(　　)。

　　A .公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位

　　B .仍處于萌芽階段

　　C .股份公司數(shù)量劇增

　　D .有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

　　ACD

　　4.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是(　　)。

　　A .證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

　　B .證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　C .根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D .證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)

　　ABCD

　　5.關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是(　)。

　　A.以16只中國(guó)公司股票為樣本

　　B.主要基于海外上市的中國(guó)公司

　　C.屬于海外上市公司指數(shù)

　　D.按照等值美元加權(quán)平均汁算而成

　　ABCD

　　6.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是(　　)。

　　A .債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B .惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C .流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

　　D .債權(quán)人的意外死亡

　　AC

　　7.證券發(fā)行人可以分為(　　)。

　　A.個(gè)體戶

　　B.公司(企業(yè))

　　C.政府和政府機(jī)構(gòu)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　BCD

　　8.境內(nèi)居民個(gè)人可以用(　　)從事B股交易。

　　A.現(xiàn)匯存款

　　B.外幣現(xiàn)鈔存款

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.從境外匯人的外匯資金

　　ABD

　　9.公開(kāi)披露基金信息時(shí)，不得有以下行為(　　)。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　C.承諾收益或承擔(dān)損失

　　D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　ABCD

　　10.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以(　　)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A.股票

　　B.股票指數(shù)

　　C.期貨

　　D.期權(quán)

　　AB

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