一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。

　　A.盈余公積

　　B.股本賬戶

　　C.公司資本公積金

　　D.留存收益

　　C

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

　　B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　B

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　3.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是(　　)。

　　A.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高

　　B.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低

　　C.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無(wú)明顯關(guān)系

　　D.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平

　　A

　　基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高。這是因?yàn)椋�基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)性越大，則在期權(quán)到期時(shí)，基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格漲至協(xié)定價(jià)格之上或跌至協(xié)定價(jià)格之下的可能性越大，因此，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值，乃至期權(quán)價(jià)格，都將隨基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)的增大而提高，隨基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)的縮小而降低。

　　4.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說(shuō)是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是： (　　)。

　　A .復(fù)蘇階段 ― 股價(jià)回升;高漲階段 ― 股價(jià)上漲;危機(jī)階段 ― 股價(jià)下跌;蕭條階段 ― 股價(jià)低迷

　　B .復(fù)蘇階段 ― 股價(jià)回升;高漲階段 ― 股價(jià)上漲;危機(jī)階段 ― 股價(jià)低迷;蕭條階段 ― 股價(jià)下跌

　　C .復(fù)蘇階段 ― 股價(jià)上漲;高漲階段 ― 股價(jià)回務(wù);危機(jī)階段 ― 股價(jià)下跌;蕭條階段 ― 股價(jià)低迷

　　D .復(fù)蘇階段 ― 股價(jià)低迷;高漲階段 ― 股價(jià)回升;危機(jī)階段 ― 股價(jià)上漲;蕭條階段 ― 股價(jià)下跌

　　A

　　5.中央銀行決定提高再貼現(xiàn)率，這會(huì)導(dǎo)致(　　)。

　　A.股價(jià)水平上升

　　B.股價(jià)水平下降

　　C.股價(jià)水平不變

　　D.股價(jià)水平盤整

　　B

　　提高再貼現(xiàn)率是緊縮性的貨幣政策，會(huì)使市場(chǎng)資金趨緊，使股價(jià)下降。

　　6.下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.股票是有價(jià)證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　D

　　7.發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的(　　)天之內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.120

　　B

　　這是我國(guó)《公司法》第九十條的條文。

　　8.企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中(　)不是其期限。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　D

　　9.《上市證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，配股規(guī)模不超過(guò)發(fā)行前總股本的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　B

　　10.(　　)一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

　　A.平衡型基金

　　B.收入型基會(huì)

　　C.成長(zhǎng)型基金

　　D.封閉式基金

　　A

　　平衡類基金是指將基金資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上。并在以取得收入為目的的優(yōu)先股和以增值為目的的普通股票之間進(jìn)行平衡。

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