41.下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是(　　)。

　　A.定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行

　　B.承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

　　C.招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

　　D.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)

　　42.下列不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是(　　)。

　　A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　B.選舉和罷免會(huì)員理事

　　C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　43.集合競價(jià)期間，進(jìn)行連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則不包括(　　)。

　　A.最高買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同的，以該價(jià)格為成交價(jià)格

　　B.最高買入申報(bào)價(jià)格大于最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以兩者的平均價(jià)格為成交價(jià)格

　　C.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格

　　D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的;以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格

　　44.關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

　　B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本

　　C.指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　45.現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為(　　)點(diǎn)。

　　A.100

　　B.975.47

　　C.1000

　　D.1800

　　46.確定債券票面利率時(shí)無須考慮(　　)。

　　A.投資者的接受程度

　　B.債券的信用級(jí)別

　　C.利息的支付方式和計(jì)息方式

　　D.股票市場的平均價(jià)格水平

　　47.關(guān)于投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，下列表述中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高

　　B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

　　C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

　　48.設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于(　　)人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　49.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是(　　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動(dòng)資本

　　D.注冊資本

　　50.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行(.)披露。

　　A.基本信息公開

　　B.財(cái)務(wù)信息公開

　　C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開

　　D.所有內(nèi)部信息公開

　　51.證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指(　　)。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)

　　52.證券公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在人民幣10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個(gè)客戶參與金額不低于人民幣(　　)的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.10億元

　　B.5000萬元

　　C.100萬元

　　D.5億元

　　53.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名的是(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨(dú)立董事

　　54.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，要求持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　　)，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　55.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A.獨(dú)立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　56.不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是(　　)。

　　A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

　　B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

　　C.投資收益的處分

　　D.持券信息披露義務(wù)

　　57.下列關(guān)于《中華人民共和國反洗錢法》的說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記

　　B.第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任

　　C.金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份

　　D.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存3年

　　58.(　　)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.董事會(huì)秘書

　　D.高級(jí)管理人員

　　59.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　60.證券公司直接為投資者開立(　　)。

　　A.清算賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.資金結(jié)算賬戶

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