21.金融期貨主要包括(　　)。

　　A.貨幣期貨

　　B.利率期貨

　　C.股票期貨

　　D.股票指數(shù)期貨

　　22.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)包括(　　)。

　　A.結(jié)算方式不同

　　B.交易對(duì)象不同

　　C.交易方式不同

　　D.交易目的不同

　　23.關(guān)于利率期貨，下列描述中正確的有(　　)。

　　A.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具

　　B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的

　　C.利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所

　　D.利率期貨比外匯期貨產(chǎn)生早了3年

　　24.與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的重要區(qū)別表現(xiàn)在(　　)。

　　A.有效緩解市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)

　　B.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+O，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

　　C.期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.投機(jī)交易保障了期貨市場(chǎng)投機(jī)功能的實(shí)現(xiàn)

　　25.與直接投資外國(guó)股票相比，投資美國(guó)存托憑證(ADR)給投資者帶來的好處有(　　)。

　　A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算

　　B.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊(cè)，有助于保障投資者權(quán)益

　　C.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付

　　D.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制

　　26.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要包括(　　)。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為證券二級(jí)市場(chǎng)提供了更多的交易品種

　　C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　27.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括(　　)。

　　A.小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性

　　C.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模

　　D.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行

　　28.綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶的申報(bào)類型有(　　)以及其他申報(bào)。

　　A.意向申報(bào)

　　B.定價(jià)申報(bào)

　　C.雙邊報(bào)價(jià)

　　D.成交申報(bào)

　　29.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　　A.盈利能力

　　B.成長(zhǎng)性

　　C.負(fù)債比率

　　D.新興行業(yè)的代表性

　　30.SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場(chǎng)

　　B.統(tǒng)一按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分

　　C.簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法進(jìn)行計(jì)算

　　D.對(duì)長(zhǎng)期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理

　　31.關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面

　　B.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”

　　C.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素來自企業(yè)外部，是單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好

　　D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等

　　32.我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)許可制度

　　B.以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.合規(guī)管理制度

　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　33.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的(　　)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　A.身份

　　B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)

　　34.證券公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括(　　)。

　　A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

　　35.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　A.依法成立3年以上，且質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好

　　B.上年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬元

　　C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于55人

　　D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣300萬元

　　36.下列情形屬于人民幣大額交易的是(　　)。

　　A.法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間金額200萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付

　　B.金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付

　　C.個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易

　　D.金額10萬元以上的個(gè)人銀行賬戶轉(zhuǎn)賬

　　37.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有(　　)。

　　A.停業(yè)整頓

　　B.托管

　　C.接管

　　D.行政重組

　　38.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有(　　)。

　　A.對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

　　B.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管

　　C.對(duì)上市公司的監(jiān)管

　　D.對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　39.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括(　　)。

　　A.從業(yè)人員的資格管理

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　　D.從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理

　　40.根據(jù)我國(guó)《證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，則(　　)。

　　A.從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　B.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

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