21、 新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　22、 深圳證券交易所于( )起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　A.1994年8月1日

　　B.1994年9月12日

　　C.1995年8月1日

　　D.1995年9月12日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時(shí)直接就百元面值債券的到期回購進(jìn)行競價(jià)，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。故C選項(xiàng)正確。

　　23、 滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

　　A.證券公司

　　B.托管銀行

　　C.登記計(jì)算有限公司

　　D.上市公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計(jì)算有限公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故C選項(xiàng)正確。

　　24、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。

　　A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶投資偏好

　　C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.客戶婚姻狀況

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　25、 ( )是一種競價(jià)市場，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場”。

　　A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C.定期交易系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　26、 在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的(

　　)，且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的( )。

　　A. 900% 50%

　　B.150% 70%

　　C.110% 90%

　　D.130% 70%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項(xiàng)正確。

　　27、 證券經(jīng)紀(jì)商通過( )對投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.證券賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　28、 新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格

　　B.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競價(jià)確定發(fā)行量

　　C.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)

　　D.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過詢價(jià)確定發(fā)行量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過詢價(jià)后確定的。故C選項(xiàng)正確。

　　29、 下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對應(yīng)錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 1天回購 R001 131810

　　B.1天回購 RC—001 131910

　　C.2天回購 R002 131811

　　D.63天回購 R063 131804

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　30、 在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.市價(jià)交易

　　B.限價(jià)交易

　　C.全價(jià)交易

　　D.凈價(jià)交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)正確。

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