11、 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的( )。

　　A.初始登記

　　B.變更登記

　　C.退出登記

　　D.終止登記

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。故A選項(xiàng)正確。

　　12、 融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.制度不全

　　B.操作失誤

　　C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定

　　D.控制不力

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。故A、B、D選項(xiàng)均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)的一方面。故C選項(xiàng)正確。

　　13、 下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

　　B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)

　　C.投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)

　　D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　14、 上海證券交易所所有買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在( )進(jìn)行交易。

　　A.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

　　B.定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

　　C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

　　D.定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　15、 在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使用(

　　)作為應(yīng)急措施劃撥資金。

　　A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

　　B.傳真劃款憑證

　　C.書(shū)面劃款憑證

　　D.電話劃款憑證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　16、

　　投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)劃回到(

　　)。

　　A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　C.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　D.信用交易資金交收賬戶(hù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)劃回到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)。故B選項(xiàng)正確。

　　17、 為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。

　　A.技術(shù)故障

　　B.操作失誤

　　C.不可抗力

　　D.管理不善

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故D選項(xiàng)正確。

　　18、 在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)( )措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。

　　A.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易

　　B.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處

　　C.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)

　　D.書(shū)面警示

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　19、 下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定

　　B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)

　　C.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最高申報(bào)數(shù)量成交

　　D.申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣(mài)出

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。意向申報(bào)的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號(hào)、買(mǎi)賣(mài)方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣(mài)出。申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　20、 除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

　　A.除權(quán)(息)價(jià)

　　B.前開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　C.前收盤(pán)價(jià)

　　D.開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)正確。

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