81、 下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.對(duì)于非上市的開(kāi)放式基金，投資者可以通過(guò)基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

　　B.上市的開(kāi)放式基金，除了申購(gòu)和贖回外，可以像買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣進(jìn)行交易

　　C.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)總值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的

　　D.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　82、 下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備條件的是( )。

　　A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本

　　C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　83、 某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。

　　A.證券資產(chǎn)管理

　　B.證券自營(yíng)

　　C.證券投資咨詢(xún)

　　D.證券承銷(xiāo)與保薦

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢(xún);(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);(4)證券承銷(xiāo)與保薦;(5)證券自營(yíng);(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊(cè)資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。

　　84、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。

　　A.口頭報(bào)價(jià)

　　B.書(shū)面報(bào)價(jià)

　　C.電話(huà)報(bào)價(jià)

　　D.電腦報(bào)價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。故ABD選項(xiàng)正確。

　　85、 買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的違約金額包括( )。

　　A.違約金

　　B.違約交收金額

　　C.透支利息

　　D.處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　86、 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有( )。

　　A.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”

　　B.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”

　　C.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　　D.債券為“每元面值債券的價(jià)格”

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正

　　確答案為ABC。

　　87、 下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有( )。

　　A.雙方聲明及承諾

　　B.協(xié)議標(biāo)的

　　C.資金賬戶(hù)

　　D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　88、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶(hù)指令的權(quán)威性

　　D.客戶(hù)資料的保密性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　解　　析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶(hù)指令的權(quán)威性;(4)客戶(hù)資料的保密性。故A選項(xiàng)不正確。

　　89、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處在于( )。

　　A.掛牌公司屬性不同

　　B.轉(zhuǎn)讓方式不同

　　C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D.結(jié)算方式不同

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。

　　90、 關(guān)于權(quán)證交易，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

　　B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)

　　C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿(mǎn)前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿(mǎn)

　　D.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的0.05%擔(dān)保

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

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