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2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案。
第 1 頁:一、單選題
第 7 頁:二、多選題
第 11 頁:三、判斷題

  51、 利用證券交易所的交易系統(tǒng),通過向投資者在價格申購區(qū)間內(nèi)的詢價過程,從而確定發(fā)行價格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為( )。

  A.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行

  B.網(wǎng)上定價市值配售

  C.新股網(wǎng)上定價發(fā)行

  D.新股網(wǎng)上競價發(fā)行

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  52、 在我國,新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中,主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的(

  ),按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。

  A.買方

  B.賣方

  C.受托方

  D.代理人

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  解  析:在我國,新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的“賣方”,按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”,在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺,以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量,進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。故B選項正確。

  53、 下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是( )。

  A. T+0日,投資者申購

  B.T+2日,搖號抽簽

  C.T+3日,申購資金解凍

  D.T+4日,公布中簽結(jié)果

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  54、 上海證券交易所按上市公司的送配公告,在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量,按照(

  ),自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。

  A.約定送股比例

  B.無償送股比例

  C.有償送股比例

  D.有償配股比例

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  55、 深圳證券交易所的配股認(rèn)購于( )開始,認(rèn)購期為5個工作日。

  A.R日

  B.R+1日

  C.R+2日

  D.R+3日

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  解  析:深圳證券交易所的配股認(rèn)購于R+1日開始,認(rèn)購期為5個工作日。逾期不認(rèn)購,視同放棄。故B選項正確。

  56、 深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后,如配股發(fā)行失敗,結(jié)算公司在( )不進(jìn)行除權(quán),并將配股認(rèn)購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

  A.R+7日

  B.R+6日

  C.R+5日

  D.R+1日

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  57、 通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票,其操作類似于( )。

  A.配股申購

  B.新股申購

  C.基金認(rèn)購

  D.現(xiàn)金紅利派發(fā)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  解  析:上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng),投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng),投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票,也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票,其操作類似于新股申購。故B選項正確。

  58、 臨時代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起( )個工作日內(nèi),開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。

  A.15

  B.25

  C.35

  D.45

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  解  析:《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定,對于該意見施行前已退市的公司,在其施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個工作日內(nèi),開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項正確。

  59、 股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應(yīng)通過專用通道,按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。

  A.時間先后

  B.價格高低

  C.數(shù)量多少

  D.價格和時間

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  60、 操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求,擾亂正常的( ),造成證券價格異常波動。

  A.市場秩序

  B.供求關(guān)系

  C.交易行為

  D.交易價格

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

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