證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺真題及答案

　　21、 在我國證券交易所，B股交易的過戶費(結算費)為成交金額的( )

　　A.0.5‰

　　B.1.5‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　A B C D

　　標準答案： a

　　解　　析：

　　22、 A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。

　　A.30萬

　　B.100萬

　　C.300萬

　　D.500萬

　　A B C D

　　標準答案： c

　　解　　析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。

　　23、 境內居民個人投資B股，不允許使用( )

　　A.現(xiàn)匯存款

　　B.外幣現(xiàn)鈔

　　C.外幣現(xiàn)鈔存款

　　D.從境外匯入的外匯資金

　　A B C D

　　標準答案： b

　　解　　析：對于境內居民個人投資B股，有關制度規(guī)定，允許使用其存入境內商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　24、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立( )專用證券賬戶。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.4個

　　A B C D

　　標準答案： a

　　解　　析：

　　25、 證券公司營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，保存期限不得少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　A B C D

　　標準答案： d

　　解　　析：證券公司營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　26、 申購日后的( )日，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。

　　A. T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　A B C D

　　標準答案： a

　　解　　析：申購日后的第一個交易日(T+I日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。

　　27、 發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。

　　A.1個交易日

　　B.2個交易日

　　C.3個交易日

　　D.5個交易日

　　A B C D

　　標準答案： a

　　解　　析：

　　28、 上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是( )。

　　A.申請材料送交日(T-5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.發(fā)放日(T+8日)

　　A B C D

　　標準答案： c

　　解　　析：海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

　　29、 深證證券交易所規(guī)定，配股認購期為( )個工作日，上市公司在配股繳款期內應至少刊登( )次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　A B C D

　　標準答案： c

　　解　　析：

　　30、 基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過( )。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　A B C D

　　標準答案： c

　　解　　析：基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內，基金不受理贖回。故C選項正確。