證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺真題及答案

　　41、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以( )的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.I0萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.I0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：

　　42、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在( )以上。

　　A. 1億

　　B.5億

　　C.10億

　　D.12億

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。故D選項(xiàng)正確。

　　43、 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　D.分支機(jī)構(gòu)

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：

　　44、 用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶(hù)是( )。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　C.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。故B選項(xiàng)正確。

　　45、 客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立( )。

　　A.信用證券賬戶(hù)

　　B.信用資金臺(tái)賬

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　D.信用資金賬戶(hù)

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和實(shí)名信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)。故D選項(xiàng)正確。

　　46、 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的( )倍，期限不超過(guò)( )個(gè)月。

　　A. 23

　　B.26

　　C.13

　　D.16

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的2倍，期限不超過(guò)6個(gè)月。故B選項(xiàng)正確。

　　47、 證券公司接受客戶(hù)融資融券交易委托時(shí)，融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。

　　A.前收盤(pán)價(jià)

　　B.開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　C.最新成交價(jià)

　　D.收盤(pán)價(jià)

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：

　　48、 客戶(hù)融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。

　　A. 2億

　　B.5億

　　C.8億

　　D.I0億

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：

　　49、 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及( )。

　　A.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為

　　B.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

　　C.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

　　D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買(mǎi)入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)的回購(gòu)交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。故C選項(xiàng)正確。

　　50、 在我國(guó)證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是( )。

　　A.國(guó)債

　　B.企業(yè)債券

　　C.融資券

　　D.特種金融債券

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債、企業(yè)債。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債、融資券和特種金融債券。可見(jiàn)，兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是國(guó)債。故A選項(xiàng)正確。