證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺真題及答案

　　二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)

　　61、 下列屬于政府債券的有( )

　　A.國債

　　B.地方債

　　C.央行票據(jù)

　　D.銀行債券

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　解　　析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”。故AB選項正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。

　　62、 權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，一般有( )

　　A.百慕大式權(quán)證

　　B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　63、 合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資( )。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券

　　D.封閉式基金與經(jīng)中國證監(jiān)會發(fā)行的開放式基金

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故四個選項都正確。

　　64、 證券交易所的組織形式有( )

　　A.會員制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特許制

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解　　析：

　　65、 關(guān)于指令驅(qū)動系統(tǒng)的特點，下列正確的有( )

　　A.證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定

　　B.證券價格的形成由做市商決定

　　C.投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　D.投資者都是以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解　　析：指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也成為“訂單驅(qū)動市場”。其特點有：(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。故AC選項正確。

　　66、 在我國，證券交易所會員可享有( )權(quán)利。

　　A.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督

　　B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會員大會;(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán);(3)對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答案為ABD。

　　67、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取( )措施。

　　A.專項調(diào)查

　　B.暫�；蛳拗平灰�

　　C.在會員范圍內(nèi)通報批評

　　D.要求整改

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：

　　68、 深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為連續(xù)競價時間。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:30--11:30

　　C.13:00--14:57

　　D.14:57--15:00

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　解　　析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9:15--9:25為開盤集合競價時間，9:3011:30，13:00--14:57為連續(xù)競價時間，14:57--15:00為收盤集合競價時間。故BC選項正確。

　　69、 深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )

　　A.自動托管

　　B.固定買賣

　　C.哪買哪賣

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：

　　70、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.上海證券賬戶

　　C.深圳證券賬戶

　　D.證券投資基金賬戶

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：(1)按照交易所劃分;(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。