第五節(jié) 上市公司國有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓

　　一、轉(zhuǎn)讓原則

　　1、防止國有資產(chǎn)流失。

　　2、符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求。

　　3、堅持“三公”原則。

　　4、維護證券市場秩序。

　　二、轉(zhuǎn)讓范圍的界定

　　向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股須在如下范圍內(nèi)進行：

　　1、應(yīng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求。

　　2、凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓。

　　3、必須由中方控股或相對控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位。

　　三、受讓資格

　　受讓上市公司國有股和法人股的外商，應(yīng)具備的條件：有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力;較好的財務(wù)狀況和信譽;具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力。

　　四、轉(zhuǎn)讓程序

　　1、審批：向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，涉及利用外資的事項由商務(wù)部負責(zé);涉及非金融類企業(yè)所持上市公司國有股轉(zhuǎn)讓事項由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會負責(zé);涉及金融類企業(yè)所持上市公司國有股轉(zhuǎn)讓事項由財政部牽頭。重大事項報國務(wù)院批準。

　　【例3】向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，涉及利用外資的事項由( )負責(zé)。

　　A.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 B.商務(wù)部

　　C.財政部 D.證監(jiān)會

　　【答案】B

　　2、轉(zhuǎn)讓價格的確定方式：原則上采取公開競價方式。

　　3、轉(zhuǎn)讓價款的支付：外商應(yīng)以自由兌換貨幣支付轉(zhuǎn)讓價款。

　　4、外資外匯登記。

　　5、股權(quán)過戶。

　　6、轉(zhuǎn)讓國有股和法人股外匯收入的處置：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)，憑轉(zhuǎn)讓核準文件報外匯管理部門批準后結(jié)匯。

　　7、轉(zhuǎn)讓后的政策待遇：上市公司仍執(zhí)行原有關(guān)政策，不享受外商投資企業(yè)待遇。