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證券從業(yè)資格考試
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2009證券資格考試《投資基金》精選考點(diǎn)解析(4)

考試吧提供2009年證券從業(yè)考試《證券投資基金》各章的精選考點(diǎn)解析,幫助大家梳理知識(shí)點(diǎn)。

  三、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入

  基金管理公司的注冊(cè)資本不應(yīng)低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高,且不低于25%的股東)應(yīng)具備下列條件:

  主要股東應(yīng)具備的條件:(8項(xiàng),P76)

  (1)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

  (2)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;

  (3)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),資產(chǎn)質(zhì)量良好;

  (4)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

  (5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  (6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

  (7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

  (8)具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

  基金管理公司除主要股東外的其他股東要求:注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,且具備上述第4項(xiàng)至第8項(xiàng)規(guī)定的條件。

  中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)具備下列條件:(4項(xiàng),P76)

  (3)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;(港、澳、臺(tái)屬于境外股東)

  四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)

  基金管理公司在業(yè)務(wù)上的特點(diǎn):(4點(diǎn),P76)

  (1)基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn),一般并不會(huì)投入自己的資產(chǎn)進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng),因此,基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多;

  (2)基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi),因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義;

  (3)投資管理能力是基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力,因此基金管理公司在經(jīng)營(yíng)上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色;

  (4)開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值,而凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益,因此,基金管理公司的業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高,任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題;

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