2009年證券考試證券基礎知識課堂筆記：第七章

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　　第七章 證券中介機構

　　第一節(jié) 證券公司的設立和主要業(yè)務

　　證券公司的定義：根據(jù)《公司法》規(guī)定，經(jīng)過國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準設立的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司 ，證券公司不僅是證券市場上最重要的中介結構，也是證券市場的主要參與者

　　一、證券公司的設立

　　(一)設立條件：

　　1、符合法律法規(guī)、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣兩億元

　　3、有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本

　　4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　5、有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

　　7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國務院批準的國務院證監(jiān)機構規(guī)定的其他條件

　　(二)注冊資本要求

　　1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額人民幣5000萬

　　2、證券公司經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務、注冊資本最低限額1億人民幣

　　3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何兩項業(yè)務、注冊資本最低限額5億人民幣。

　　(三)設立以及重要事項變更審批要求

　　1、行政審批程序

　　2、重要事項變更審批要求