2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記：第七章

　　歡迎進(jìn)入：2010證券課程免費(fèi)試聽(tīng)　　更多信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)：證券從業(yè)考試論壇

　　第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

　　第一節(jié) 證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)

　　證券公司的定義：根據(jù)《公司法》規(guī)定，經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司 ，證券公司不僅是證券市場(chǎng)上最重要的中介結(jié)構(gòu)，也是證券市場(chǎng)的主要參與者

　　一、證券公司的設(shè)立

　　(一)設(shè)立條件：

　　1、符合法律法規(guī)、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣兩億元

　　3、有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本

　　4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　5、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　6、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證監(jiān)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　(二)注冊(cè)資本要求

　　1、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額人民幣5000萬(wàn)

　　2、證券公司經(jīng)營(yíng)承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本最低限額1億人民幣

　　3、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本最低限額5億人民幣。

　　(三)設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求

　　1、行政審批程序

　　2、重要事項(xiàng)變更審批要求