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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券考試證券基礎知識課堂筆記:第七章

2009年證券從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考已經(jīng)日益臨近。考試吧特整理了2009年證券從業(yè)考試證券基礎知識課堂筆記,幫助考生梳理思路,加深理解。本篇為證券基礎知識課堂筆記第7章的內(nèi)容。

  歡迎進入:2010證券課程免費試聽  更多信息請訪問:證券從業(yè)考試論壇

  第七章 證券中介機構

  第一節(jié) 證券公司的設立和主要業(yè)務

  證券公司的定義:根據(jù)《公司法》規(guī)定,經(jīng)過國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準設立的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司 ,證券公司不僅是證券市場上最重要的中介結構,也是證券市場的主要參與者

  一、證券公司的設立

  (一)設立條件:

  1、符合法律法規(guī)、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

  2、主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣兩億元

  3、有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本

  4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

  5、有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度

  6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

  7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國務院批準的國務院證監(jiān)機構規(guī)定的其他條件

  (二)注冊資本要求

  1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務,注冊資本最低限額人民幣5000萬

  2、證券公司經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務、注冊資本最低限額1億人民幣

  3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何兩項業(yè)務、注冊資本最低限額5億人民幣。

  (三)設立以及重要事項變更審批要求

  1、行政審批程序

  2、重要事項變更審批要求

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