2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記：第七章

　　第二節(jié) 證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)

　　一、證券公司治理結(jié)構(gòu)

　　(一)股東及股東會(huì)

　　1、股東及實(shí)際控制人符合證監(jiān)部門的資格條件

　　2、股東會(huì)。股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集和表決程序都需要在公司的章程中明確規(guī)定

　　3、控股股東的行為規(guī)范，不得損害證券公司、其他股東的權(quán)益，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干涉公司的正常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

　　(二)董事和董事會(huì)

　　1、董事的任職要求以及知情權(quán)

　　2、董事會(huì)

　　3、獨(dú)立董事

　　(三)監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

　　(四)經(jīng)理層