2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識課堂筆記：第七章

　　第二節(jié) 證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)

　　一、證券公司治理結(jié)構(gòu)

　　(一)股東及股東會

　　1、股東及實際控制人符合證監(jiān)部門的資格條件

　　2、股東會。股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司的章程中明確規(guī)定

　　3、控股股東的行為規(guī)范，不得損害證券公司、其他股東的權(quán)益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得超越股東會、董事會干涉公司的正常經(jīng)營管理活動

　　(二)董事和董事會

　　1、董事的任職要求以及知情權(quán)

　　2、董事會

　　3、獨立董事

　　(三)監(jiān)事和監(jiān)事會

　　(四)經(jīng)理層