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證券從業(yè)資格考試

2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記:第七章

2009年證券從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考已經(jīng)日益臨近。考試吧特整理了2009年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記,幫助考生梳理思路,加深理解。本篇為證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記第7章的內(nèi)容。

  第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別

  定義:從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)范圍:投資咨詢,財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)的機(jī)構(gòu),服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立除了需要符合工商管理法規(guī)外,還需要得到證券管理部門(mén)的批準(zhǔn) ,服務(wù)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn),一方面是由于證券市場(chǎng)專業(yè)化的需要和社會(huì)分工的結(jié)果,另一方面業(yè)體現(xiàn)了證券市場(chǎng)參與者之間的公開(kāi)、公平和公正原則

  二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理——2007.3.9

  三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理——2000.6

  四、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理——1997.12

  五、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入

  (一)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

  (二)市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出機(jī)制

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