2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記：第七章

　　二、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管

　　2006年11月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　高級管理人員的范圍

　　三、創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的評審及持續(xù)要求

　　(一)申請條件

　　1、客戶交易結(jié)算資金管理要求

　　2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)狀況的處理

　　3、相關(guān)業(yè)務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)

　　4、申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須符合的要求 ——六點(diǎn)要求

　　(二)評審程序

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)評審和持續(xù)評價(jià)

　　(三)管理分工

　　1、創(chuàng)新試點(diǎn)的評審——中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2、創(chuàng)新活動(dòng)受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　3、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行持續(xù)評價(jià)

　　(四)持續(xù)要求

　　1、持續(xù)滿足申請?jiān)圏c(diǎn)的條件

　　2、建立相應(yīng)的監(jiān)督預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制

　　3、建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　4、公開信息披露

　　5、建立責(zé)任追究制度