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證券從業(yè)資格考試

2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記:第七章

2009年證券從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考已經(jīng)日益臨近。考試吧特整理了2009年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記,幫助考生梳理思路,加深理解。本篇為證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記第7章的內(nèi)容。

  二、證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管

  2006年11月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

  高級(jí)管理人員的范圍

  三、創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的評(píng)審及持續(xù)要求

  (一)申請(qǐng)條件

  1、客戶交易結(jié)算資金管理要求

  2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)狀況的處理

  3、相關(guān)業(yè)務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)

  4、申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須符合的要求 ——六點(diǎn)要求

  (二)評(píng)審程序

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)審和持續(xù)評(píng)價(jià)

  (三)管理分工

  1、創(chuàng)新試點(diǎn)的評(píng)審——中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  2、創(chuàng)新活動(dòng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

  3、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià)

  (四)持續(xù)要求

  1、持續(xù)滿足申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的條件

  2、建立相應(yīng)的監(jiān)督預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制

  3、建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度

  4、公開信息披露

  5、建立責(zé)任追究制度

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