2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識課堂筆記：第七章

　　四、規(guī)范類證券公司的評審及持續(xù)要求

　　(一)申請條件

　　1、摸清風(fēng)險底數(shù)

　　2、保證金獨立存管

　　3、規(guī)范運作

　　4、公司治理

　　5、高級管理人員的任職資格

　　6、財務(wù)指標(biāo)要求——多選考點

　　(二)持續(xù)性要求

　　1、規(guī)范類證券公司應(yīng)持續(xù)符合本辦法規(guī)定的申請條件

　　2、規(guī)范類證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補充機制，確保凈資本及有關(guān)財務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合本辦法的規(guī)定

　　3、客戶交易結(jié)算資金的安全管理

　　五、證券公司的主要業(yè)務(wù)

　　(一)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　(二)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　合法原則、效率原則和“三公原則”

　　(三)證券自營業(yè)務(wù)

　　(四)證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　(五)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　(六)融資融券業(yè)務(wù)