考點(diǎn)

主要考查題型

考頻指數(shù)

考查角度

首次公開發(fā)行股票并上市的條件

單選題、多選題、案例題

★★★

(1)考核具體的指標(biāo)條件；(2)給出案例，分析其是否符合主板和中小板或創(chuàng)業(yè)板上市的條件；(3)考核首次公開發(fā)行股票并上市的法定障礙；(4)結(jié)合案例情況分析各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)是否符合發(fā)行條件

上市公司增發(fā)股票

單選題、多選題、案例題

★★★

(1)考核增發(fā)股票的一般條件；(2)上市公司配股的條件；(3)上市公司非公開發(fā)行股票的條件；(4)給出案例分析何種事項(xiàng)構(gòu)成增發(fā)股票的法定障礙

可轉(zhuǎn)換公司

債券的發(fā)行

單選題、多選題

★★

(1)考核發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需要提供擔(dān)保的情況；(2)考核發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件；(3)考核可轉(zhuǎn)換公司債券的概念、面值等

證券交易的限制規(guī)定

單選題、多選題

★★

考核上市公司年報(bào)公布前后相應(yīng)主體的證券交易要求

上市公司信息披露制度

單選題、多選題

★★

(1)考核信息披露的時(shí)點(diǎn)；(2)考核重大事件披露的內(nèi)容

上市公司收購的

相關(guān)規(guī)定

單選題、

多選題、

案例題

★★★

(1)考核持續(xù)信息披露義務(wù)以及要約收購的觸發(fā)時(shí)點(diǎn)；(2)給出案例分析收購的方案或程序；(3)考核要約收購后增持股票的限制；(4)案例給出協(xié)議收購的情形，判斷一致行動(dòng)人；(5)協(xié)議收購與重大資產(chǎn)重組和要約收購豁免的制度相結(jié)合出案例題

虛假陳述所涉及的民事責(zé)任

多選題

★★

發(fā)行人、上市公司以及發(fā)行人、上市公司的董監(jiān)高、保薦人、承銷的證券公司等主體的責(zé)任劃分