2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》出題方法揭秘

　　十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題

　　例如：

　　1.公司的凈資產(chǎn)包括( )。

　　A.股東對(duì)公司投入的資本 B.未分配利潤

　　C.盈余公積金 D.資本公積金

　　2.我國股份有限公司對(duì)外報(bào)送的會(huì)計(jì)報(bào)表一般有( )。

　　A.利潤表 B.現(xiàn)金流量表 C.資產(chǎn)負(fù)債表 D.有關(guān)附表

　　3.資產(chǎn)負(fù)債表由( )組成。

　　A.表體 B.表頭 C.表尾 D.注釋

　　4.目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。

　　A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格

　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格

　　C.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法

　　5.一次性支付國際債券利息的方式包括( )。

　　A.按年付息 B.以單利計(jì)付利息

　　C.以復(fù)利計(jì)付利息 D.以貼現(xiàn)方式計(jì)付利息

　　6.招股說明書應(yīng)披露董事( )。

　　A.曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù) B.在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)

　　C.在其他單位的兼職 D.主要業(yè)務(wù)簡歷

　　十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題

　　證券市場實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場。可以說，整個(gè)證券市場的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　1：廣義的有價(jià)證券包括( )。

　　A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.公司證券

　　2：公司的凈資產(chǎn)包括( )。

　　A.股東對(duì)公司投入的資本 B.未分配利潤

　　C.盈余公積金 D.資本公積金

　　3：目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。

　　A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格

　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格

　　C.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法