二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題
證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng),對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件,如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等,都有很多限制條件,這些條件,很容易出題,多選題最常見,其他題型也可以出。
這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語(yǔ)言形式。
1.下面選項(xiàng)中,屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是( )
A. 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B. 公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
C. 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
D. 對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理,對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
2. 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件( )
A.凡年滿18周歲
B.具有初中以上文化程度
C.具有高中以上文化程度
D.完全民事行為能力的人員
3.屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件有( )
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;
C 公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
4. 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )
A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
B. 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;有公司章程
C. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度
D. 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件
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