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(三)股票交易與結(jié)算
1.股票交易中的股票流轉(zhuǎn)程序
(1)就投資者委托買賣股票來說，一般經(jīng)歷的程序包括：①名冊(cè)登記和開戶;②辦理委托股票買賣;③證券商受理執(zhí)行當(dāng)事人的委托。
(2)證券公司保存的客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。
2.交易資金的清算交割
證券交易所按“凈額交收”的原則清算交割資金。
3.股票保管和過戶
(1)上市股票，統(tǒng)一由證券登記結(jié)算公司辦理過戶事項(xiàng)。
(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。
4.停牌、復(fù)牌、停市
(1)停牌是指由于發(fā)生法律規(guī)定的事件，上市公司的股票暫停交易。
(2)復(fù)牌是指停牌的上市公司股票恢復(fù)交易。
【提示】股票的停牌和復(fù)牌是指的股票暫停“交易”或恢復(fù)“交易”，一般持續(xù)時(shí)間比較短，與上述的股票暫停上市或終止上市有一定的區(qū)別，比如，菜市場(chǎng)里面一個(gè)賣菜商戶某一天因?yàn)楦忻鞍l(fā)燒休假一天，此時(shí)就是“暫停交易”，如果這個(gè)商戶經(jīng)常缺斤短兩，坑害消費(fèi)者，違反“菜市場(chǎng)上市規(guī)則”，那么就有可能被請(qǐng)出菜市場(chǎng)不讓他賣了，此時(shí)就是“暫停上市”或“終止上市”。
(3)因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所也可以采取技術(shù)性停牌的措施。
(4)因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。
(5)證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
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