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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》沖刺模擬(5)

2011年證券從業(yè)資格最后一次考試將于2011年11月26—27日舉行，為了幫助大家更好的把握這最后一次機(jī)會，考試吧證券從業(yè)資格考試頻道將持續(xù)為大家提供“2011證券從業(yè)資格考試沖刺模擬系列”試題，希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/div>
第 1 頁：單選題
第 8 頁：多選題
第 14 頁：判斷題

　　11.美國國庫券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是(　)。

　　A.100與國庫券年收益率的差

　　B.100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

　　C.100與國庫券年貼現(xiàn)率的差

　　D.100與國庫券年收益率的和

　　C

　　12.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做(　　)。

　　A.兩地上市

　　B.第二上市

　　C.二次上市

　　D.重復(fù)上市

　　B

　　兩地上市和第二上市是兩個(gè)不同的概念：兩地上市是指一家公司的股票同時(shí)在兩個(gè)證券交易所掛牌上市;第二上市是在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場流通。C和D選項(xiàng)中的“二次上市”和“重復(fù)上市”并不是專業(yè)名詞。

　　13.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)(　　)。

　　A.又稱為配股權(quán)

　　B.是優(yōu)先股股東享有的權(quán)利

　　C.是普通股股東必須行使的權(quán)利

　　D.是優(yōu)先股股東必須行使的權(quán)利

　　A

　　優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股股東享有的權(quán)利，所以B不正確;股東可以不行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)而任其過期失效，所以C和D不正確。

　　14.按照(　　)分類，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。

　　A.償還期限

　　B.資金用途

　　C.流通與否

　　D.發(fā)行本位

　　D

　　15.(　　)標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.深圳證券登記結(jié)算公司成立

　　B.上海證券登記結(jié)算公司成立

　　C.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

　　D

　　16.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格

　　B.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　C.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D

　　操縱市場行為這類行為包括：①通過合謀或者集中資金操縱證券市場價(jià)格;②以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易;③為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣;④以自己的不同帳戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易;⑤出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序;⑥以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券;⑦利用職務(wù)便利，人為地壓低或者抬高證券價(jià)格;⑧證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及股評人士利用媒介及其他傳播手段制造和傳播虛假信息，擾亂市場正常運(yùn)行;⑨上市公司買賣或與他人串通買賣本公司股票。

　　17.從(　　)年起，上海證券交易所在證券回購交易中用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。

　　A.1992

　　B.1993

　　C.1994

　　D.1995

　　C

　　18.金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的(　)劃分的。

　　A.交易的對象

　　B.交易的性質(zhì)

　　C.交易的期限

　　D.交易的時(shí)間

　　B

　　19.財(cái)政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2 700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于(　　)。

　　A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B.財(cái)政債券

　　C.長期建設(shè)國債

　　D.特別國債

　　D

　　20.屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　B

 

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