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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬(5)

2011年證券從業(yè)資格最后一次考試將于2011年11月26—27日舉行，為了幫助大家更好的把握這最后一次機(jī)會(huì)，考試吧證券從業(yè)資格考試頻道將持續(xù)為大家提供“2011證券從業(yè)資格考試沖刺模擬系列”試題，希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/div>
第 1 頁：?jiǎn)芜x題
第 8 頁：多選題
第 14 頁：判斷題

　　61.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份(　　)的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

　　A.百分之三

　　B.百分之五

　　C.百分之十

　　D.百分之十五

　　B

　　我國《證券法》規(guī)定：持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向該公司報(bào)告，公司必須在接到報(bào)告之日起三日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　62.我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以(　　)的罰款�！�

　　A.3萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上

　　D.1萬元以上5萬元以下

　　B

　　63.關(guān)于詢價(jià)論述不正確的是(　　)。

　　A.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段

　　B.通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

　　C.根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率

　　D.詢價(jià)對(duì)象可以是符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

　　B

　　通過初步詢價(jià)是確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間和相應(yīng)的市盈率區(qū)間

　　64.根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.選舉和罷免會(huì)員理事

　　C.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

　　D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D

　　65.股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性，屬于股票的(　　)特征。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.收益性

　　C.流動(dòng)性

　　D.參與性

　　D

　　股票具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性，屬于股票的參與性。

　　66.20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最快的衍生工具是(　　)。

　　A.貨幣衍生工具

　　B.利率衍生工具

　　C.信用衍生工具

　　D.股權(quán)衍生工具

　　C

　　用于轉(zhuǎn)移和防范信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最快的衍生產(chǎn)品，包括信用互換、信用連接票據(jù)等。

　　67.根據(jù)《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由( )推薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

　　A.另一家上市公司

　　B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團(tuán)

　　C

　　68.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可投資的政券種類的有(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公募證券

　　C.公司債券

　　D.金融債券

　　A

　　受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

　　69.目前我國金融債券的最長(zhǎng)年限為(　　)年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　D

　　70.股權(quán)分置改革是為解決(　　)市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.A股

　　D.N股

　　C


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