11.目前我國發(fā)行的普通國債有(　　)。

　　A .國庫券

　　B .記賬式國債

　　C .憑證式國債

　　D .儲蓄國債(電子式)

　　BCD

　　12.債券的投資收益主要來源于(　　)。

　　A.債券的利息

　　B.債券的免稅收入

　　C.債券的買賣價差

　　D.購買國債的國家獎勵

　　AC

　　13.在我國證券法中規(guī)定的委托方式有(　)。

　　A.市價委托

　　B.限價委托

　　C.止損委托

　　D.限價止損委托

　　AB

　　14.我國的債券指數(shù)包括(　　)。

　　A.上證國債指數(shù)

　　B.政策性銀行金融責(zé)指數(shù)

　　C.上證企業(yè)債指數(shù)

　　D.中國債券指數(shù)

　　ABCD

　　15.操縱市場行為包括(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易

　　D.以其他手段操縱證券市場

　　ABCD

　　16.犯提供虛假財務(wù)會計報表罪，判處(　　)。

　　A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

　　B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金

　　BC

　　17.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是(　　)。

　　A.仍處于萌芽階段

　　B.股份公司數(shù)量劇增

　　C.有價證券發(fā)行總額劇增

　　D.公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位

　　BCD

　　18.屬于證監(jiān)會“準(zhǔn)司法權(quán)”的是(　　)。

　　A.凍結(jié)查封

　　B.證券市場禁入權(quán)

　　C.限制出境權(quán)和禁止處分財產(chǎn)權(quán)

　　D.對通信記錄的調(diào)查取證權(quán)

　　AD

　　19.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括(　　)。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　B.上市證券交易的清算和交付

　　C.為證券的發(fā)行、上市、交易等業(yè)務(wù)制作、出具審計報告或者法律意見書等文件

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　ABD

　　C選項為證券服務(wù)機構(gòu)的職能。

　　20.我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.價格數(shù)量多，規(guī)模小

　　B.業(yè)務(wù)內(nèi)容單一，服務(wù)形式雷同

　　C.無序競爭

　　D.總體業(yè)務(wù)水平低

　　ABCD

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