51.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬(　　)情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A .未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B .存在我國(guó) 《 證券法 》 第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C .被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D .5 年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰

　　D

　　52.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.累計(jì)詢價(jià)方式

　　B.詢價(jià)方式

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D.協(xié)商定價(jià)方式

　　B

　　53.記名股票的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A .股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B .可以一次或分次繳納出資

　　C .安全性較差

　　D .轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　C

　　54.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱為(　　)。

　　A.龍債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.武士債券

　　D.熊貓債券

　　B

　　55.單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.3年以下

　　C.4年以下

　　D.5年以下

　　D

　　56.下面選項(xiàng)中，(　　)不屬于境外上市外資股。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　C

　　B股屬于境內(nèi)上市外資股。H股在香港上市，N股在紐約上市，S股在新加坡上市。

　　57.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是(　　)。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　B.價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　C

　　股價(jià)指數(shù)是以現(xiàn)金結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的。

　　58.外匯期貨交易自1972年在(　　)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

　　B.歐洲交易所

　　C.紐約交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所

　　D

　　59.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國(guó)人大

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　B

　　60.證券投資基金的資金主要投向(　)。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.郵票

　　C.有價(jià)證券

　　D.珠寶

　　C

　　2011證券從業(yè)資格考試沖刺模擬系列匯總

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》出題方法解密

　　2011年11月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間|入口

　　考試吧編輯力薦：歷年證券從業(yè)資格考試真題匯編