21.關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法不正確的是(　　)。

　　A.A股價格最小變動單位為O.01元人民幣

　　B.深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元

　　C.目前債券現(xiàn)貨計價單位為每百元面值債券的價格

　　D.基金計價單位為每份基金價格

　　B

　　深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.01港元。

　　22.關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.摸清風(fēng)險底數(shù)

　　B.向中國證券業(yè)協(xié)會報送申請材料時，申請?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用：用客戶交易結(jié)算資金的情況

　　C.申請?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求

　　D.申請?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

　　C

　　23.2008年4月23日，經(jīng)國務(wù)院第六次常務(wù)會議通過并公布的(　　)，對證券公司的組織機(jī)構(gòu)及證券公司的治理結(jié)構(gòu)作出亍規(guī)定。

　　A.《證券公司管理暫行辦法》

　　B.《證券法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　D.《證券公司監(jiān)管條例》

　　D

　　24.投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的(　　)所決定的。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.風(fēng)險性

　　D.投機(jī)性

　　A

　　金融衍生工具是交易對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢預(yù)期，這體現(xiàn)了衍生工具的跨期性。

　　25.20世紀(jì)80年代，圍繞市場風(fēng)險管理進(jìn)行的風(fēng)險轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括(　　)。

　　A.期權(quán)

　　B.期貨

　　C.互換

　　D.遠(yuǎn)期

　　D

　　26. 2007 年 8 月，國家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動。

　　A.上海浦東新區(qū)

　　B.天津?yàn)I海新區(qū)

　　C.青島四方新區(qū)

　　D.深圳光明新區(qū)

　　B

　　27.公債最初僅僅是政府(　　)的手段。

　　A.籌措資金

　　B.擴(kuò)大公共事業(yè)開支

　　C.彌補(bǔ)赤字

　　D.實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　C

　　最初公債的發(fā)行是為了彌補(bǔ)赤字，后來隨著政府對經(jīng)濟(jì)干預(yù)的加強(qiáng)，公債廣泛用于公共支出、宏觀調(diào)控等。

　　28.股票證明了股東權(quán)利，這表明股票是(　　)。

　　A.有價證券

　　B.要式證券

　　C.證權(quán)證券

　　D.資本證券

　　C

　　設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的證券;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化外在形式，權(quán)利已經(jīng)存在。股票是證權(quán)證券。

　　29.經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，由于建設(shè)周期長，不能在短期內(nèi)盈利，可將一部分股本還給股東，稱為(　　)。

　　A.建業(yè)股息

　　B.股票股息

　　C.資本利得

　　D.資本增值收益

　　A

　　30.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　C.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　B

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

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